中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)8月21日(記者單盛群 葉淺)8月18日，河北證監(jiān)局對(duì)中銀證券(601696.SH)開(kāi)出三張罰單，直指中銀證券唐山新華道證券營(yíng)業(yè)部四大合規(guī)問(wèn)題。

(資料圖片)

一、對(duì)員工自2016年開(kāi)始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞，導(dǎo)致未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，且造成客戶損失。

二、部分員工實(shí)際使用的手機(jī)號(hào)碼未納入合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

三、存在未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)為投資顧問(wèn)的員工向客戶提供投資建議。

四、個(gè)別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷(xiāo)售基金。中后臺(tái)員工領(lǐng)取基金產(chǎn)品銷(xiāo)售提成，未做到與業(yè)務(wù)崗位相分離。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)表示，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，采取有效措施及時(shí)補(bǔ)救、積極整改并提交整改報(bào)告。

另外，河北證監(jiān)局還對(duì)該營(yíng)業(yè)部?jī)擅麊T工分別采取了警示函措施。

經(jīng)查，曹某輝、張某自2016年在中銀國(guó)際證券股份有限公司唐山新華道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)以來(lái)，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)，違規(guī)向客戶提供投資建議。同時(shí)，曹某輝未取得基金從業(yè)資格，于2022年6月向客戶銷(xiāo)售基金。河北證監(jiān)局決定對(duì)兩人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，該監(jiān)管措施將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

值得注意的是，今年下半年以來(lái)，已有多家券商及員工因無(wú)證展業(yè)被監(jiān)管處罰。

7月17日，第一創(chuàng)業(yè)長(zhǎng)沙分公司原經(jīng)紀(jì)人賴某榮通過(guò)新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤(pán)分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)、個(gè)股推薦、個(gè)股買(mǎi)賣(mài)建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，湖南證監(jiān)局對(duì)其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

7月31日，中航證券原海南海口營(yíng)業(yè)部員工楊某在未經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)資格的情況下，向投資者違規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，被江西證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

8月11日，平安證券遼寧分公司及時(shí)任負(fù)責(zé)人王某欣因公司存在無(wú)證券投資顧問(wèn)資質(zhì)員工向客戶提供投資建議的行為，被大連證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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