8月29日，香港證監(jiān)會(huì)與廉政公署（簡(jiǎn)稱“廉署”）采取行動(dòng)，針對(duì)一樁涉及兩家港股上市公司的疑似市場(chǎng)操縱案進(jìn)行聯(lián)合執(zhí)法。據(jù)稱，香港證監(jiān)會(huì)與廉署搜查了疑似與該案件有關(guān)聯(lián)的14個(gè)處所，廉署亦根據(jù)《防止賄賂條例》拘捕該疑似市場(chǎng)操縱集團(tuán)一名骨干成員。

與此同時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)還就上述聯(lián)合行動(dòng)，向6家券商發(fā)出限制通知書(shū)，禁止其處理或處置8個(gè)交易賬戶內(nèi)的資產(chǎn)——這些資產(chǎn)與其中一家上市公司股份的疑似市場(chǎng)操縱行為有關(guān)。不過(guò)，這6家券商并非調(diào)查對(duì)象，且已配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，有關(guān)限制通知書(shū)并不影響其運(yùn)作，也不影響其他客戶。

拉高股價(jià)賣(mài)給指數(shù)基金

此次執(zhí)法事件涉及兩家港股上市公司，其股份疑似在2022年12月至2023年8月期間被操縱。

(相關(guān)資料圖)

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該疑似市場(chǎng)操縱集團(tuán)的組織極為嚴(yán)密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價(jià)，最終目的或?yàn)樘Ц咴搩杉疑鲜泄镜氖兄担钏鼈內(nèi)脒x主要市場(chǎng)指數(shù)的成分股；然后以被推高的股價(jià)，進(jìn)而將自身持有的股份出售給指數(shù)追蹤基金，以此獲利。

廉署已拘捕該疑似市場(chǎng)操縱集團(tuán)一名骨干成員。據(jù)悉，為配合上述計(jì)劃，該骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級(jí)管理人員，以散布有關(guān)該公司的虛假及具誤導(dǎo)性資料。

目前相關(guān)調(diào)查仍在進(jìn)行當(dāng)中，香港證監(jiān)會(huì)稱，“現(xiàn)階段不會(huì)作出進(jìn)一步評(píng)論”。

火速通知凍結(jié)涉事賬戶

與此同時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)已就上述的聯(lián)合行動(dòng)向6家券商發(fā)出限制通知書(shū)，禁止它們處理或處置8個(gè)交易賬戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述一家上市公司股份的疑似市場(chǎng)操縱行為有關(guān)。

這6家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國(guó)際（香港）有限公司、華業(yè)證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國(guó)際有限公司。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，就維護(hù)投資大眾的利益或公眾利益而言，發(fā)出有關(guān)限制通知書(shū)是可取的做法。這同時(shí)也是香港證券市場(chǎng)的常見(jiàn)做法。

根據(jù)《證券及期貨條例》第205條，可禁止相關(guān)券商在沒(méi)有事先獲得香港證監(jiān)會(huì)的書(shū)面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)。若相關(guān)券商接獲任何相關(guān)指示，也需要通知證監(jiān)會(huì)。

不過(guò)需要注意的是，上述6家券商并非香港證監(jiān)會(huì)此次的調(diào)查對(duì)象，且已配合調(diào)查，有關(guān)限制通知書(shū)并不影響它們的運(yùn)作或它們的其他客戶。

二季度開(kāi)出多張限制通知書(shū)

8月23日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布二季度報(bào)告，其中提到，期內(nèi)共向13家經(jīng)紀(jì)行發(fā)出限制通知書(shū)。

包括向3家經(jīng)紀(jì)行發(fā)出限制通知書(shū)，禁止它們處置或處理3名人士在3家經(jīng)紀(jì)行各自開(kāi)立的客戶賬戶內(nèi)持有的某些資產(chǎn)。據(jù)稱，這3名人士涉嫌犯了失當(dāng)行為，并違反了他們對(duì)指尖悅動(dòng)控股有限公司的責(zé)任。

同時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)還向另外十家經(jīng)紀(jì)行發(fā)出限制通知書(shū)，禁止它們處置或處理31個(gè)交易賬戶內(nèi)所持有的某些資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與一宗疑似網(wǎng)上“唱高散貨”騙局有關(guān)的。

同樣針對(duì)市場(chǎng)操縱的執(zhí)法行為還包括，香港證監(jiān)會(huì)與警方對(duì)證券交易的欺詐活動(dòng)及非法賣(mài)空活動(dòng)采取聯(lián)合行動(dòng)，4名嫌疑人被控以欺詐罪及非法賣(mài)空的交替控罪。

整個(gè)二季度，香港證監(jiān)會(huì)還在對(duì)股價(jià)及成交量異動(dòng)進(jìn)行監(jiān)察后，向中介機(jī)構(gòu)提出了1227項(xiàng)索取交易及賬戶記錄的要求。

責(zé)編：桂衍民

校對(duì)：蘇煥文

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