【獨家】證監會：全面深化債券市場功能 更好支持國家重大戰略實施

人民網北京6月21日電（黃盛）據證監會消息，近日，證監會發布了《關于深化債券注冊制改革的指導意見》（以下簡稱《債券注冊制改革指導意見》），以及《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》（以下簡稱《中介機構債券執業指導意見》），扎實推進債券注冊制改革走深走實，加快完善公司（企業）債券制度規則體系，持續推進審核注冊工作制度化、規范化和透明化，強化債券全鏈條監管和風險防范，全面深化債券市場功能，更好支持國家重大戰略實施和重大項目建設，助力建設現代化產業體系和實體經濟高質量發展。

具體來看，《債券注冊制改革指導意見》，是根據《證券法》《企業債券管理條例》《公司債券發行與交易管理辦法》等法律法規相關規定，堅持制度化規范化透明化的原則，按照統一公司債券和企業債券、促進協同發展的思路，對深化債券注冊制改革作出系統性制度安排，并提出了四個方面十二條措施：

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一是優化債券審核注冊機制，強化以償債能力為重點的信息披露要求，建立分工明確、高效銜接的審核注冊流程，完善全鏈條監管制度安排，加強質量控制和廉政風險防范。

二是壓實發行人和中介機構責任，明確發行人應當嚴格履行本息償付義務，加強募集資金管理；提高優質企業融資便利性，積極服務國家重大戰略和重大項目建設；壓實中介機構“看門人”責任。

三是強化債券存續期管理，完善債券日常監管體系，健全市場化、法治化、多元化的債券違約風險化解機制。

四是依法打擊債券違法違規行為，加大對債券嚴重違法違規行為的查處力度，構建行政、民事、刑事立體化追責體系；著力建設以機構投資者為主的債券市場，健全投資者保護機制。

《中介機構債券執業指導意見》，是遵循債券市場發展規律，加強監管，壓實責任，明確了服務高質量發展、強化履職盡責、深化分類監管、嚴格監管執法等四方面原則，并提出了五個方面共十四條措施：

一是強化承銷受托業務執業規范，完善以發行人質量為導向的盡職調查體系，強化主承銷商督促發行人提升信息披露質量職責，加強承銷環節全過程規范管理；增強受托管理機構持續跟蹤監測和主動管理義務等。

二是提升證券服務機構執業質量，明確提高會計師事務所、律師事務所、信用評級、資產評估等執業質量監管要求，實現中介機構債券業務全覆蓋。

三是強化質控、廉潔要求和投資者保護，強化內控部門對業務前臺的有效制衡，突出防范債券發行中商業賄賂、不當承諾等廉潔風險點，加強對發行人和投資者教育與保護。

四是依法加強監管，完善監管制度規則，加強中介機構檢查督導，強化債券承銷分類管理。

五是完善立體追責體系，強化行政追責，推動行政追責和司法追責的高效聯動。

證監會相關負責人表示，《債券注冊制改革指導意見》《中介機構債券執業指導意見》征求意見稿向社會公開征求意見后，市場各方廣泛關注，總體贊同《債券注冊制改革指導意見》《中介機構債券執業指導意見》的基本思路、整體框架和主要內容，并提出了一些具體修改建議，證監會經認真研究，吸收采納相關意見建議，并進行了相應完善。

來源：人民網

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