對交易類禁入只設置5年期限的上限確保規則平穩起步

證監會日前發布修訂后的《證券市場禁入規定》，自7月19日起施行。證監會新聞發言人高莉表示，證監會將依法嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為，把“嚴”的執法主基調長期堅持下去，為資本市場更好服務于構建新發展格局提供堅強執法保障。

統計顯示，2016年至2020年，證監會共對298人次的自然人采取市場禁入，采取市場禁入人次數比前5年(2011年至2015年，共計禁入123人次)增長142%。分年限看，3至5年和5至10年兩檔次市場禁入共計216人次，占比約72%;終身市場禁入82人次，占比約28%。同時，2016年至2020年期間，內幕交易類違法市場禁入17人次，市場操縱類違法市場禁入26人次，信息披露類違法市場禁入191人次，從業人員違法類市場禁入21人次，其他違法類案件市場禁入43人次。市場禁入已覆蓋資本市場各主要違法行為類型，特別是對信息披露違法相關責任人員進行了“逐出市場”的有力打擊，提高了財務造假者的違法成本和執法震懾作用。

此次修訂的主要內容包括三方面：一是進一步明確市場禁入類型。二是進一步明確交易類禁入適用規則。三是進一步明確市場禁入對象和適用情形。高莉介紹，前期證監會已就該規定向社會公開征求意見，并對相關意見進行了研究和吸收采納，各方普遍贊成修訂的具體思路、主要制度內容。證監會依據審慎原則，對交易類禁入只設置了5年期限的上限，確保規則平穩起步。(記者 鐘國斌)

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