被市場禁入的人員主要存在哪三種違規行為？

*ST新億、ST中昌與中信國安在6月2日發布收到行政處罰決定書的公告。此前證監會對三公司進行了立案調查，公告顯示案件均已調查、審理終結。根據公告，因存在違法事實，*ST新億及其相關責任人被處以共計66萬元的罰款，中信國安被處以180萬元的罰款，而ST中昌則收到了3442萬元的罰單。

同花順數據顯示，按處罰機構統計，今年以來，由證監會與各地證監局開出的罰單有近900張，罰金超2億元;接到罰單的包括上市公司、期貨公司、自然人、資產管理公司、會計師事務所等。廣東正中珠江會計師事務所、“牛散”江麗芬、原券商營業部負責人江海濤，以及ST中昌實控人陳建銘收到的單筆罰金超千萬元;若將沒收罰金計算在內，罰沒金額合計超過千萬元的還有證券從業者黃建雄，以及同樣牽扯進ST中昌股價操縱案中的胡侃與謝晶。

本次ST中昌收到的罰單，也是一年多來證監會開出的第16張“操縱市場”罰單。“牛散”江麗芬同樣也是因操縱市場被罰：根據上月廣東證監局披露的行政處罰決定書，江麗芬操縱8只股票獲利超700萬元，最終被罰沒2221萬元。

與此同時，今年以來，證監會多次提出要全面落實“零容忍”執法理念。

同花順數據顯示，按發文日和上市公司公告日統計，截至目前，年內共有48人被罰市場禁入，較去年同期增長9.1%;其中11人被罰終身禁入，包括樂視網高管賈躍亭、楊麗杰等。從職務看，以上48人中，有36人曾為上市公司控股股東、實控人或高管，占3/4;涉及上市公司包括龍力生物、ST冠福、樂視網、粵傳媒、*ST金正、勝利精密、亞太藥業、*ST華訊、*ST新億等。

從公告看，上述被市場禁入的人員主要存在以下三種違規行為。一是“未及時披露公司重大事項，未依法履行其他職責”，涉事人員為來自*ST金正、勝利精密、*ST新億的多位高管;來自亞太藥業、*ST華訊、ST冠福、樂視網等的高管則是由于存在“信息披露虛假或嚴重誤導性陳述，未依法履行其他職責”的行為，被罰市場禁入;三是操縱市場罪，即日前引起市場高度關注的陳建銘等操縱自家股價一案。

同花順數據顯示，包括帝歐家居在內，年內有26家上市公司被證監會、各地監察委員會、公安局等監管部門啟動立案調查，調查原因主要為涉嫌信息披露違規，也有部分公司涉嫌內幕交易、涉嫌違反證券期貨法律法規等。

有業內人士指出，對于上市公司高管來說，市場終身禁入的處罰極為嚴厲。因為根據規定，一旦被證監會采取證券市場禁入措施，就意味著涉事高管不僅需要離職，未來也無法在上市公司或非上市(公眾)公司擔任高管。(記者 詹鈺葉)

關鍵詞： 市場 禁入 人員 行為