為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，滬深交易所24日晚發(fā)布配套業(yè)務(wù)規(guī)則，并自即日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。配套業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)中國(guó)存托憑證上市條件、開(kāi)放融資功能后的上市預(yù)審核安排、交易與跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制、持續(xù)監(jiān)管要求、投資者適當(dāng)性要求，以及全球存托憑證個(gè)別條款作出相應(yīng)調(diào)整。
據(jù)悉，滬深交易所本次公開(kāi)征求意見(jiàn)的配套業(yè)務(wù)規(guī)則包括“一個(gè)辦法”和“三個(gè)指引”，即互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法和上市預(yù)審核業(yè)務(wù)指引、跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)指引、做市業(yè)務(wù)指引。
配套規(guī)則明確，參與中國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)(CDR)的個(gè)人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的日均資產(chǎn)達(dá)50萬(wàn)元，且需參與證券交易24個(gè)月以上。此外，在定期報(bào)告方面，允許境外發(fā)行人使用外幣編制定期報(bào)告。
同時(shí)，將境外上市年限的要求規(guī)定為“在境外證券交易所市場(chǎng)上市滿(mǎn)3年及中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)境外基礎(chǔ)證券上市地市場(chǎng)分層情況約定的其他上市年限條件”。
交易機(jī)制方面，以新增股票為基礎(chǔ)證券的中國(guó)存托憑證上市首日即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其發(fā)行價(jià)，上市首日使用主板股票上市首日交易機(jī)制的規(guī)定。跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制方面，對(duì)中國(guó)存托憑證不設(shè)限制兌回期，自中國(guó)存托憑證上市之日起即可進(jìn)行中國(guó)存托憑證與境外基礎(chǔ)證券的跨境轉(zhuǎn)換。(記者 陳燕青)
關(guān)鍵詞： 滬深交易所 配套業(yè)務(wù)規(guī)則 融資功能 存托憑證
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