華福證券再遭監(jiān)管出具警示函 去年曾多次遭罰

近日，福建證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，華福證券因承銷債券過程中存在相關(guān)違規(guī)被出具警示函。

決定書顯示，經(jīng)查，華福證券作為西安邁科金屬國際集團(tuán)有限公司公開發(fā)行2018年公司債券(第一期)(18邁科01)的承銷機(jī)構(gòu)，未審慎調(diào)查發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和資產(chǎn)受限事項;你公司作為哈爾濱創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券(第一期)(20哈創(chuàng)01)的承銷機(jī)構(gòu)，未審慎調(diào)查發(fā)行人資產(chǎn)受限事項。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條的規(guī)定。

因此根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第五十八條，福建證監(jiān)局決定對華福證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

去年曾多次遭罰

華福證券官網(wǎng)顯示，華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年8月，是全國首批成立的證券公司之一，注冊資本33億元，注冊地址位于福建省福州市。目前下設(shè)分支機(jī)構(gòu)214家，子公司4家。公司經(jīng)營范圍包括證券業(yè)務(wù);證券投資基金銷售服務(wù);證券投資基金托管等。排名前三的股東分別為福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司，持股比例36%;福建省投資開發(fā)集團(tuán)有限責(zé)任公司;持股比例33.71%;福建省交通運(yùn)輸集團(tuán)有限責(zé)任公司，持股比例20%。

另據(jù)華福證券在上交所官網(wǎng)發(fā)布的債券半年報顯示，華福證券2020年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入21.70億元，同比增長86.87%;歸母凈利潤9.45億元，同比增長351.17%。

公開資料顯示，去年6月華福證券就曾因債券承銷遭到過處罰。2020年6月5日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告稱，華福證券因作為安徽盛運(yùn)環(huán)保(300090,股吧)(集團(tuán))股份有限公司公司債券17盛運(yùn)01承銷機(jī)構(gòu)，在盡職調(diào)查過程中對發(fā)行人對外擔(dān)保相關(guān)內(nèi)部控制運(yùn)行情況核查有效性不足，對發(fā)行人對外擔(dān)保信息披露準(zhǔn)確性督促不到位，最終被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

另外，去年華福證券還曾因反洗錢違規(guī)遭央行處罰。2020年8月3日，據(jù)(合銀)罰字〔2020〕1號顯示，華福證券合肥阜陽路證券營業(yè)部因未按規(guī)定履行重新識別客戶身份義務(wù)遭罰款20萬元;同時時任華福證券合肥阜陽路證券營業(yè)部總經(jīng)理王超因?qū)I業(yè)部違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)被處以罰款1萬元。

債券承銷監(jiān)管趨嚴(yán)

值得注意的是，去年曾有包括華福證券、西部證券(002673,股吧)、新時代證券等在內(nèi)的多家券商因涉嫌債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。不難看出在去年部分信用債爆出違約事件的背景下，監(jiān)管層對券商債券承銷的監(jiān)管力度有加大趨勢。

另外去年年底，央行、國家發(fā)改委、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《公司信用類債券信息披露管理辦法》(2020第22號文)(以下簡稱《管理辦法》)。三部委表示，《管理辦法》的制定是為推動公司信用類債券信息披露規(guī)則統(tǒng)一，完善公司信用類債券信息披露制度，促進(jìn)我國債券市場持續(xù)健康發(fā)展?！豆芾磙k法》將自2021年5月1日施行。

關(guān)鍵詞： 華福證券 警示函