監(jiān)管罰單來了！這家期貨公司財務總監(jiān)遭舉報 違規(guī)參與證券投資咨詢活動

財務總監(jiān)6年前的職務違規(guī)，給華安期貨領(lǐng)來了一張監(jiān)管罰單。

日前，華安證券公告稱，其全資子公司華安期貨近期被安徽證監(jiān)局出具了警示函，原因是6年前，該公司財務總監(jiān)汪軍存在利用職務便利，違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為。而就在今年8月，華安證券剛剛宣布對華安期貨增資2.7億元。

華安期貨并不是最近唯一被罰的期貨機構(gòu)。廣東證監(jiān)局在10月27日公告稱，因廣發(fā)期貨子公司2019年以來發(fā)生多次操作風險事項，并造成經(jīng)濟損失，故對廣發(fā)期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施。而更前一天，盛達期貨也因分公司員工履職、營業(yè)部人員異地展業(yè)并獲取酬勞等問題，被山東證監(jiān)局責令改正。

華安期貨遭遇監(jiān)管問責

安徽證監(jiān)局指出，根據(jù)投訴舉報線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月-12月期間，華安期貨財務總監(jiān)汪軍存在利用職務便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為，反映出華安期貨在高管任職管理、財務管理和制衡機制方面不健全，內(nèi)部控制存在一定隱患。

因此，安徽證監(jiān)局決定對華安期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求該公司應引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求完善內(nèi)部控制，提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生。并要求華安期貨對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責。

華安期貨是華安證券的全資子公司，主營業(yè)務是商品期貨經(jīng)紀，金融期貨經(jīng)紀，期貨投資咨詢，資產(chǎn)管理。今年上半年，華安期貨以推動經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型為突破點，持續(xù)拓寬銷售渠道、改善收入結(jié)構(gòu)；不斷培育投資咨詢和資管的業(yè)務和產(chǎn)品支撐力，推進風險管理子公司業(yè)務全面升級。上半年，華安期貨實現(xiàn)營業(yè)收入1.93億元，同比增長48.88%，凈利潤3448.42萬元，同比增長215.39%。

針對此次子公司領(lǐng)罰的消息，華安證券稱，將進一步加強對華安期貨的內(nèi)控管理，督促華安期貨增強合規(guī)意識，強化內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，并強調(diào)“以上行政監(jiān)管措施對公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經(jīng)營情況正常”。

值得注意的是，就在不久前的8月26日，華安證券剛剛宣布擬以貨幣形式，向華安期貨增加注冊資本2.7億元，來滿足華安期貨業(yè)務規(guī)模快速增長的需要，提高市場競爭力和抗風險能力，足見其對期貨業(yè)務的重視。

此次增資完成后，華安期貨實收資本將從3.3億元增至6億元，仍為華安證券的全資子公司。華安證券認為，此次增資將進一步提升華安期貨的資本實力和市場競爭力，更好地發(fā)揮對母公司的戰(zhàn)略協(xié)同作用，進一步優(yōu)化母公司業(yè)務布局和收入結(jié)構(gòu)，提高華安證券綜合競爭力。

期貨機構(gòu)近日接連被罰

同樣是券商期貨子公司，廣發(fā)證券的全資子公司——廣發(fā)期貨近日也被廣東證監(jiān)局抓個正著。

廣東證監(jiān)局10月27日公告稱，廣發(fā)期貨子公司2019年以來發(fā)生多次操作風險事項，并造成經(jīng)濟損失。反映廣發(fā)期貨對子公司風險管控不到位，未能持續(xù)完善相關(guān)風控體系。最終決定對廣發(fā)期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并要求廣發(fā)期貨嚴格追究相關(guān)人員責任，切實加強子公司管控。

而公開信息顯示，廣發(fā)期貨通過全資子公司廣發(fā)期貨(香港)以及廣發(fā)期貨(香港)的全資子公司廣發(fā)金融交易(英國)有限公司在國際主要商品及衍生品市場為客戶提供交易及清算服務。換言之，此次廣發(fā)期貨受罰，或許與其境外子公司的風控問題有關(guān)。

幾乎是同一時間，山東證監(jiān)局也在10月26日通報了盛達期貨被罰的消息。

山東證監(jiān)局指出，盛達期貨被查出存在以下三點違規(guī)：山東分公司時任負責人程龍云未持續(xù)實地履職，盛達期貨也未對其履職進行有效管理；青島營業(yè)部個別人員在山東分公司開展業(yè)務、辦公，并在山東分公司取酬；2021年4個交易日，山東分公司所有在冊員工均未在營業(yè)場所辦公。

最終，山東證監(jiān)局決定對盛達期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求該公司采取有效措施對上述問題進行整改，加強對分支機構(gòu)負責人履職、分支機構(gòu)內(nèi)控和合規(guī)方面的管理，并需在11月30日之前提交書面整改報告。

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