晉億實業被證監會突擊調查 中小投資者如何保護自己？

11月19日晚，晉億實業(601002)發布收到證監會《立案告知書》的公告。公告中稱，據公司初步了解，本次立案涉及公司未及時就日常關聯交易履行審議程序和信息披露義務等相關事項。受立案調查消息影響，晉億實業股價連續兩日下跌。

鑒于證監會已經對公司展開調查，上海明倫律師事務所王智斌律師認為，如最終證監會以虛假陳述為由對晉億實業予以行政處罰，根據相關司法解釋，因其虛假陳述行為而受損的投資者均可以索賠。晉億實業初步索賠時間段定為，截至2021年11月19日收盤時仍持有該股票的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：6666)報名，參與索賠征集。最終索賠條件以法院認定為準。

晉億實業是國內緊固件行業龍頭企業，生產銷售各類緊固件、鐵道扣件、五金制品、精線、自動化倉儲設備、鋼軌等產品。公司上市后曾在2009年、2012年、2015年三度虧損，2020年交出凈利潤為5.02億元的上市以來最佳業績單。2021年前三季度，公司實現營收21.97億元，凈利潤2.05億元，同比分別增加24.84%、91.98%。期末凈資產41.19億元，比上年末增長4.16%。

值得注意的是，2021年5月18日，上交所曾對晉億實業及相關人員予以監管警示。經查明，晉億實業在信息披露方面，時任董事會秘書俞杰在職責履行方面存在以下違規行為：一、日常關聯交易未按規定履行決策程序和披露義務。二、閑置自有資金理財超出股東大會授權額度。鑒于相關違規事實和情節，根據有關規定，上交所對晉億實業股份有限公司及時任董事會秘書俞杰予以監管警示。

此外，晉億實業此前還涉小股東舉報風波。證監會官網2021年1月公布的〔2021〕8號行政復議決定書顯示，2020年7月，曾令奇以原晉億實業小股東身份向浙江證監局舉報，舉報晉億實業2016-2019年度會計報表存在“虛假記載嫌疑事實”。

浙江證監局在職責范圍內對曾令奇提供的信息披露違法線索依法進行了核查。浙江證監局于2020年9月向曾令奇作出“如你有晉億實業新的違法違規證據或線索，可向我局進一步提供”的答復。

曾令奇不服該答復處理，向證監會申請行政復議。證監會審理后，決定駁回其行政復議申請。證監會認為，申請人提供的《分析說明》僅為其個人主觀意見，缺乏客觀依據，結合申請人提供的其他證據，均不能初步證明晉億實業存在申請人所稱違法違規事實，亦不能初步證明申請人主張的所謂違法行為導致其權益損失。

記者 許立婷

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關鍵詞： 證監會 保護自己 投資者