3200億醫(yī)藥巨頭被監(jiān)管 影響多大？10倍大牛突然爆雷 發(fā)生了什么？

深夜，暗流涌動(dòng)！

11月29日晚間，市值超過(guò)3200億的醫(yī)藥巨頭恒瑞醫(yī)藥收到監(jiān)管工作函，就有關(guān)事項(xiàng)明確監(jiān)管要求。一時(shí)間，投資不淡定了。周一，在醫(yī)藥股表現(xiàn)較強(qiáng)的背景之下，恒瑞醫(yī)藥反而殺跌2.41%。此次究竟因何原因被監(jiān)管？影響究竟又有多大呢？

除了恒瑞醫(yī)藥之外，曾經(jīng)的10倍大牛股巴安水務(wù)也出大事了。11月29日晚間，巴安水務(wù)公告，公司存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，公司股票或被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。該公司剛剛簽訂《債務(wù)重組》合同，沒(méi)多久就出現(xiàn)這么一件大事。對(duì)于3萬(wàn)股東來(lái)說(shuō)，可能將會(huì)迎來(lái)一段難熬的日子。

另一家公司的關(guān)鍵事件則可能到了收尾階段。11月29日，禾盛新材公告，收到公司實(shí)控人張偉代理律師轉(zhuǎn)發(fā)的廣東省高級(jí)人民法院《刑事裁定書(shū)》(2021)粵刑終939號(hào)裁定，維持此前一審判決，張偉犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、非法吸收公眾存款罪、強(qiáng)迫交易罪等，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，罰金1217萬(wàn)元。這家公司何去何從，或許不久就會(huì)有答案。

恒瑞因何被監(jiān)管

周一晚間，恒瑞醫(yī)藥突然發(fā)布公告稱(chēng)，收到監(jiān)管工作函，就有關(guān)事項(xiàng)明確監(jiān)管要求。據(jù)e公司報(bào)道，該函由上交所下發(fā)。

那么，恒瑞醫(yī)藥究竟是因何原因被監(jiān)管，影響又有多大呢？有業(yè)內(nèi)人士向券商中國(guó)記者透露，恒瑞晚間這個(gè)公告是關(guān)于“研發(fā)費(fèi)用資本化”處理的監(jiān)管要求，明確一下要審慎評(píng)估滿(mǎn)足資本化條件、研發(fā)支出的歸集要準(zhǔn)確完整這些，屬于交易所日常履職，并沒(méi)有涉及到行政處罰等。

過(guò)去大半年時(shí)間，恒瑞醫(yī)藥的股價(jià)出現(xiàn)了腰斬的情況。這一跌幅可能也超出絕大多數(shù)投資者的預(yù)期。在這段時(shí)間里，恒瑞經(jīng)歷的事也不少，行業(yè)層面有醫(yī)藥集采不斷打壓，公司層面也不斷有不利消息傳出。但近期，該公司的情況似乎有所好轉(zhuǎn)。

11月27日，恒瑞醫(yī)藥發(fā)布公告稱(chēng)，公司及子公司獲得了注射用卡瑞利珠單抗、蘋(píng)果酸法米替尼膠囊、SHR1701注射液的《藥物臨床試驗(yàn)批準(zhǔn)通知書(shū)》，將于近期開(kāi)展臨床試驗(yàn)。公司卡瑞利珠單抗目前已有6項(xiàng)適應(yīng)癥獲批上市，是獲批適應(yīng)癥最多的國(guó)產(chǎn)PD-1單抗藥物。

11月21日，恒瑞醫(yī)藥宣布與基石藥業(yè)達(dá)成協(xié)議，引進(jìn)抗CTLA-4單克隆抗體CS1002在大中華地區(qū)權(quán)益。恒瑞醫(yī)藥將支付基石藥業(yè)5200萬(wàn)人民幣首付款，總計(jì)最高約13億元人民幣的里程碑款，以及產(chǎn)品上市后年凈銷(xiāo)售額10-16%的特許權(quán)使用費(fèi)。國(guó)金證券因此還上調(diào)了恒瑞的盈利預(yù)測(cè)。

10倍大牛突然爆雷

11月29日晚間，曾經(jīng)的十倍大牛股巴安水務(wù)突發(fā)利空。據(jù)巴安水務(wù)公告，公司存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，公司股票或被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

公告稱(chēng)，公司為張春霖先生(公司原實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng))向任元女士的借款提供擔(dān)保，但未履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議決策程序，公司存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的情形。截至本公告披露日，張春霖先生尚未償還任元女士的借款本金為8275.29萬(wàn)元，利息為81.62萬(wàn)元，合計(jì)8356.91萬(wàn)元，即公司現(xiàn)時(shí)承擔(dān)的擔(dān)保金額為8356.91萬(wàn)元，占2020年經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的4.52%。公司目前已與任元女士達(dá)成調(diào)解協(xié)議，并積極督促被擔(dān)保方張春霖先生盡快通過(guò)自籌資金及拍賣(mài)股票的方式消除擔(dān)保情形。公司預(yù)計(jì)可在一個(gè)月內(nèi)解決前述違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第 9.4 條第(五)項(xiàng)的規(guī)定，“公司向控股股東或者其關(guān)聯(lián)人提供資金或者違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情形嚴(yán)重的”；第9.5條第(二)項(xiàng)的規(guī)定，“上市公司違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的余額(擔(dān)保對(duì)象為上市公司合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司的除外)在1,000萬(wàn)元以上，或者占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%以上”，預(yù)計(jì)無(wú)法在一個(gè)月內(nèi)解決的，公司股票交易將被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

如若公司不能在2021年12月29日前(含12月29日)解決上述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，公司股票交易將被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

巴安水務(wù)最近六年時(shí)間處于持續(xù)下行通道當(dāng)中。股價(jià)由最高的19元以上跌至目前的3.55元。近期，公司也曾做過(guò)一些來(lái)化解危機(jī)。今年10月，中國(guó)銀河資產(chǎn)與上市公司巴安水務(wù)(300262.SZ)簽訂《債務(wù)重組合同》和《債券摘牌合同》，化解巴安水務(wù)違約債券風(fēng)險(xiǎn)，助力上市公司進(jìn)行實(shí)質(zhì)性重組。

11月28日晚間，巴安水務(wù)還發(fā)布公告稱(chēng)，擬向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)獲得公司第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第四屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過(guò)。此次發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為山東高創(chuàng)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司，向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量約為2.01億股，不超過(guò)這次發(fā)行前公司總股本約6.7億股的30%。發(fā)行價(jià)格為3.13元/股。此次發(fā)行擬募集不超過(guò)約6.29億元。扣除發(fā)行費(fèi)用后，用于償還有息債務(wù)和補(bǔ)充流動(dòng)資金。

上市公司老板涉黑被判無(wú)期

另一家公司的關(guān)鍵事件則可能到了收尾階段。11月29日，禾盛新材公告，收到公司實(shí)控人張偉代理律師轉(zhuǎn)發(fā)的廣東省高級(jí)人民法院《刑事裁定書(shū)》(2021)粵刑終939號(hào)裁定，維持此前一審判決。

廣東省深圳市中級(jí)人民法院《刑事判決書(shū)》(2020)粵03刑初487號(hào)判決如下：

1、被告人張偉犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪，判處有期徒刑十年，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元；犯強(qiáng)迫交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元；犯故意傷害罪，判處有期徒刑六個(gè)月；犯非法拘禁罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月；犯詐騙罪，判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣500萬(wàn)元；犯敲詐勒索罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣500萬(wàn)元；犯聚眾斗毆罪，判處有期徒刑三年；犯尋釁滋事罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元；犯容留他人吸毒罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣2萬(wàn)元；犯行賄罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣65萬(wàn)元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，罰金人民幣1217萬(wàn)元。(罰金從判決生效之日起三個(gè)月內(nèi)繳納)。

2、由公安機(jī)關(guān)依法繼續(xù)追繳被告人張偉在本案強(qiáng)迫交易、敲詐勒索、詐騙等犯罪中的違法所得，對(duì)相關(guān)被害人所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，由被告人張偉依法退賠；依法繼續(xù)追繳被告人張偉因非法吸收公眾存款等犯罪的違法所得，以及用于本案“套路貸”犯罪的本金并在依法賠償被害人損失后予以沒(méi)收；依法繼續(xù)追繳被告人張偉組織、領(lǐng)導(dǎo)的黑社會(huì)性質(zhì)組織和被告人張偉本人因黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪活動(dòng)所聚斂的財(cái)物及其收益。

3、對(duì)于扣押在案被告人張偉的手機(jī)等作案工具，依法予以沒(méi)收；對(duì)于已查封、凍結(jié)、扣押在案的屬于被告人張偉所有的財(cái)產(chǎn)，依法全部予以沒(méi)收。

目前，禾盛新材控股股東深圳市中科創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中科創(chuàng)資產(chǎn)”)持有本公司股份77667917股，占本公司總股份的31.34%。2004年起，張偉陸續(xù)成立“中科創(chuàng)”字頭的一系列公司(中科創(chuàng)集團(tuán))，并以自己持有或委托他人代持的方式控制這些公司。2015年5月，張偉控股的中科創(chuàng)資產(chǎn)成為禾盛新材新股東，持股比例12.87%。隨即，中科創(chuàng)資產(chǎn)又參與了禾盛新材的定增，持有禾盛新材31.81%股權(quán)，成為公司的第一大股東，張偉成為公司實(shí)際控制人。

禾盛新材公告稱(chēng)，未來(lái)，公司存在實(shí)際控制權(quán)的變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞： 多大 發(fā)生了什么 巨頭