鼎勝新材再吃一跌停:一機(jī)構(gòu)出逃 “踩雷”投資者如何挽回?fù)p失

鼎勝新材(603876)自發(fā)布因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及公司董事長周賢海被證監(jiān)會立案調(diào)查的消息后，公司股價(jià)已經(jīng)連續(xù)兩個(gè)交易日跌停。據(jù)交易所公布的龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，1家機(jī)構(gòu)專用席位凈賣出3419.17萬元。此前鼎勝新材被稱為“鋰電鋁箔龍頭”， 受到投資者的追捧，今年以來股價(jià)大漲約4倍。如今突然被調(diào)查，給前期買入投資者“一記悶棍”。

上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌表示：“證監(jiān)會在掌握初步線索和證據(jù)的基礎(chǔ)上，才會正式立案調(diào)查，涉嫌信披違規(guī)可能涉及的事項(xiàng)比較多，常見的是違規(guī)擔(dān)保或者控股股東資金占用兩種情形，鼎勝新材具體涉及何種違規(guī)事項(xiàng)目前不得而知，但也不排除公司因此前控股股東占用資金遭到調(diào)查的可能。”

雖然鼎勝新材被查的具體原由目前尚不清楚，但是王智斌律師認(rèn)為，凡是在2021年12月3日收盤時(shí)持有鼎勝新材股票的受損投資者，已經(jīng)具備初步索賠資格，可以通過微信公眾號“大眾證券報(bào)”(特征碼：6666)報(bào)名，參與索賠。

就資金占用一事，鼎勝新材已于2021年4月在2020年年報(bào)和與關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng)及整改情況公告中披露。其中顯示，2020年公司及所屬子公司累計(jì)向鼎勝集團(tuán)及其子公司提供拆借款52535萬元，截至報(bào)告期末尚有5000萬元及相應(yīng)利息1858.36萬元未能收回，分別占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的13.79%、1.80%。2021年1-3月，公司繼續(xù)新增拆借款3.8億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的9.97%。截至2021年4月，鼎勝集團(tuán)已全部歸還占用資金并支付了相應(yīng)利息約2314.81萬元。

同時(shí)，鼎勝新材2020年年報(bào)被天健會計(jì)所出具“非標(biāo)”意見。審計(jì)機(jī)構(gòu)認(rèn)為，鼎勝新材及其子公司2020年度存在被控股股東及其控制的公司非經(jīng)營性資金占用情形，上市公司拆出資金過程中未履行內(nèi)控制度的審批流程，未履行關(guān)聯(lián)交易決策程序且未及時(shí)信披。

此外，今年7月，上交所對鼎勝新材及其控股股東鼎勝實(shí)業(yè)、鼎勝新材實(shí)控人暨時(shí)任董事長兼總經(jīng)理周賢海、時(shí)任總經(jīng)理兼董秘王誠、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李香、宋陽春予以通報(bào)批評。當(dāng)事人被指在無交易實(shí)質(zhì)的情況下為控股股東及其子公司提供資金拆借，構(gòu)成控股股東非經(jīng)營性資金占用。

但這項(xiàng)違規(guī)并沒有擋住投資者對龍頭概念股的熱情，鼎勝新材股價(jià)今年在二級市場一路高歌猛進(jìn)。今年以來，伴隨下游新能源車需求的爆發(fā)和上游鋰電原材料相關(guān)價(jià)格的上漲，鼎勝新材年初每股股價(jià)最低時(shí)僅10.72元。5月行情啟動后，股價(jià)到9月15日時(shí)已創(chuàng)下歷史最高，每股報(bào)收50.79元，區(qū)間漲幅達(dá)373.79%。

隨著股價(jià)的不斷上漲，鼎勝新材多名股東和董監(jiān)高開始了輪番減持，期間還出現(xiàn)過違規(guī)減持的情形。今年9月，鼎勝新材主要股東之一北京普潤平方壹號被上交所出具警示函，原因是未在減持比例達(dá)到5%時(shí)及時(shí)停止交易，也未披露權(quán)益變動報(bào)告書。

記者 許立婷

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