12月7日晚間，ST天潤(rùn)(002113)發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。至此，ST天潤(rùn)涉嫌信息披露違法一案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。
經(jīng)查明，ST天潤(rùn)涉嫌違法的事實(shí)如下：一、ST天潤(rùn)2016年至2018年對(duì)外提供重大擔(dān)保，其未按規(guī)定及時(shí)披露重大擔(dān)保事項(xiàng)，且未按規(guī)定在《2016年年度報(bào)告》《2017年半年度報(bào)告》《2017年年度報(bào)告》《2018年半年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》中披露;二、ST天潤(rùn)未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人2017年至2018年非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情況，且未按規(guī)定在2017年年度報(bào)告及2018年年度報(bào)告中披露;三、ST天潤(rùn)2018年未按規(guī)定及時(shí)披露數(shù)項(xiàng)重大信息。
基于上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)依法擬決定：對(duì)ST天潤(rùn)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款;對(duì)公司實(shí)控人賴淦鋒給予警告，并處60萬(wàn)元的罰款;對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)麥少軍，時(shí)任總經(jīng)理、董事兼董秘江峰等5人給予警告并分處5萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)賴淦鋒采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)麥少軍、江峰分別采取5年市場(chǎng)禁入措施。
鑒于證監(jiān)會(huì)預(yù)處罰已下達(dá)，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示，凡在2016年8月9日至2019年5月6日期間買入ST天潤(rùn)，并在2019年5月6日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名，參與索賠。
關(guān)于資金占用、違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，據(jù)ST天潤(rùn)公告顯示，截至2021年12月1日，公司因違規(guī)擔(dān)保應(yīng)承擔(dān)擔(dān)保余額的本金部分為76323萬(wàn)元。此外，公司新增一筆控股股東及其附屬企業(yè)資金占用：公司于今年8月25日收回對(duì)全資子公司上海點(diǎn)點(diǎn)樂信息科技有限公司的控制權(quán)，公司在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)上海點(diǎn)點(diǎn)樂信息科技有限公司于2018年10月30日認(rèn)購(gòu)長(zhǎng)典教育私募基金1500萬(wàn)元整，期限為365天。該私募基金至今未贖回或歸還。
二級(jí)市場(chǎng)上，ST天潤(rùn)在2016年11月17日創(chuàng)下最高價(jià)13.22元/股(前復(fù)權(quán))，隨后震蕩下跌，截至12月9日收盤，ST天潤(rùn)股價(jià)報(bào)1.79元/股。
記者 肖宏娟
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