證監會出手！這家券商被立案調查 剛被2000名投資者索賠45億！

禍不單行！1月17日剛剛收到訴訟書，1月18日就被證監會立案調查了……

18日晚間，山西證券發布公告稱，公司控股子公司中德證券收到中國證監會《立案告知書》。中德證券因在樂視網信息技術(北京)股份有限公司2016年非公開發行股票項目中，保薦業務涉嫌違法違規，中國證監會決定對中德證券立案。

此前，1月17日晚間，山西證券發布公告，稱已收到北京金融法院送達的《民事起訴狀》。因樂視網案，中德證券、中泰證券、平安證券連同賈躍亭等21名被告，被2000名投資者聯合起訴，索賠45.71億元。

受此消息影響，山西證券18日盤中暴跌超6%，截至收盤，仍然下跌4.95%，報收6.15元，創下一年來新低。

值得一提的是，截至發稿中泰證券、平安證券都未公告是否接到證監會立案調查的通知。

曾因未勤勉盡責被立案調查

回溯公告發現，2016年8月11日，山西證券曾公告稱，子公司中德證券因在昆明機床股權轉讓中，作為紫光卓遠的財務顧問未勤勉盡責，證監會決定對中德證券立案調查。

2015年11月9日，昆明機床公告稱，公司第一大股東沈機集團擬協議轉讓其所持公司25.08%的股份給紫光卓遠，股權轉讓完成后，紫光卓遠將成為昆明機床的控股股東。身為“清華系”的紫光卓遠入主，無疑是重大利好，受此影響，昆明機床股價一度連續漲停。

然而，三個月后，2016年2月5日，昆明機床發布《重大事項進展情況公告》，提示協議中存在此前從未披露過的“3個月自動解除”條款，股權轉讓協議將在2月8日自動解除，轉讓雙方正在協商是否延期。

此后不久，昆明機床公告正式披露，由于在約定期限(2016年2月8日)內未完成國務院國資委審批，股權協議自動解除。昆明機床股價也隨之遭受重挫。

因未及時披露“3個月自動解除”條款和包括“獲得云南各部門支持”條款在內的全部生效條件，違反了《證券法》相關規定，證監會此后對昆明機床、沈機集團、紫光卓遠及其相關負責人先后進行了處罰。作為中介機構的中德證券及其相關主管人員也因未能勤勉盡責遭受處罰。

最終，中德證券因此事被證監會沒收300萬元業務收入，并處300萬元罰款。

受此次被處罰影響，中德證券投行業務當時的24個投行項目被暫停。直至處罰結果落地之后，才得以恢復投行業務。

據不完全統計，截至1月18日晚，中德證券共有兩個創業板IPO項目在審，分別為聯合化學、世窗信息，兩個主板IPO項目(紫林醋業、曹妃甸木)已預披露更新。

山西證券第一大營收支柱

作為國內少有的合資券商，中德證券也曾是可以和“投行貴族”中金公司一較高下的投行。

根據此前報道，從IPO重啟到2010年底，中德證券攬入IPO保薦承銷收入3.06億元，在合資券商中僅次于中金公司。

到了2016年，中德證券迎來了它的高光時刻。作為主承銷商，中德證券全年共完成58個承銷項目，總承銷額高達1097以元，承銷收入高達6.31億。

在那一年，山西證券的投行業務總營收7.9億元，反超自營業務成為第一大營收支柱。

經過2016年的昆明機床事件之后，雖然從營收上來說，中德證券的投行營收有所下降，但是并不妨礙它在此后數年都一直是山西證券的營收擔當。

此次又遭證監會立案調查，在出發落地之前，相關投行項目勢必面臨暫停，對山西證券的影響幾何，尚需時間的驗證。

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