ST華鈺業績大增但難逃處罰影響 受損投資者或將提起索賠訴訟

ST華鈺(601020)近期發布業績預報顯示，公司2021年預計實現凈利潤約為1.45億元-1.85億元，同比增長100.33%-155.59%。業績增長的主要原因是，2021年有色金屬市場價格持續向好，公司主要產品鋅精礦等金屬價格較上年同期大幅上漲而形成。

值得注意的是，雖然公司業績大增，仍因信披違規受到證監會的處罰。ST華鈺及第一大股東西藏道衡投資有限公司(下稱“道衡投資”)于2021年9月15日被西藏證監局立案調查，同年12月30日收到《行政處罰事先告知書》。2022年1月20日晚間ST華鈺發公告稱，公司收到西藏證監局《行政處罰決定書》。

經查明，道衡投資、ST華鈺涉嫌存在未按規定披露關聯方及關聯交易、未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況兩項違法事實。

具體來看，時任ST華鈺董事長劉建軍之妹劉桂英為上市公司的關聯自然人，直接控制的西藏開恒、西藏誠康為上市公司關聯法人。道衡投資、劉建軍未按規定及時向上市公司董事會報送西藏開恒、西藏誠康關聯人名單及關聯關系的說明。

2017年至2018年間，西藏開恒、西藏誠康與ST華鈺及其全資子公司華鈺融信存在關聯交易。ST華鈺未按規定披露上述事項，導致2017年半年報、年報，2018年半年報、年報有重大遺漏。

此外，2020年6-9月間，道衡投資持有的ST華鈺5768.30萬股流通股被上海市二中院裁定查封、拍賣、變賣，并分3次在司法拍賣網絡平臺司法拍賣。ST華鈺多次向道衡投資發送詢問函，詢問內容包含司法拍賣事項，道衡投資遲至2020年12月30日才報送《關于股份被司法拍賣的告知函》。

2021年2月，北京市三中院在法院司法拍賣網絡平臺分三筆拍賣道衡投資持有的ST華鈺3000萬股股份。對上述可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，ST華鈺未立即履行信披義務，道衡投資未主動告知上市公司董事會，未配合上市公司履行信披義務。

基于上述違法事實，西藏證監局擬決定：對道衡投資責令改正，給予警告，并處以250萬元罰款;對ST華鈺責令改正，給予警告，并處以180萬元罰款;對劉建軍、劉桂英等相關責任人給予警告，并分別處以5萬元-140萬元不等的罰款。

除接受處罰外，ST華鈺還將面臨大批受損投資者索賠訴訟案件。上海市信本律師事務所趙敬國律師認為，凡是在2017年8月16日至2021年9月16日(含當天)期間買入ST華鈺股票，無論在2021年9月17日之后是否持有該股的受損投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名，參與索賠。

此外，信披違規還可能影響ST華鈺債券的評級。就在ST華鈺公布業績預告的同一天，中證鵬元公告稱，關注ST華鈺收到《行政處罰決定書》，預計上述事項可能對公司財務和信用狀況產生不利影響。中證鵬元將持續跟蹤以上事項的進展及其對公司主體信用等級、評級展望以及“華鈺轉債”信用等級可能產生的影響。

記者 許立婷

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