兩天三家券商交易系統出故障 誰來“背鍋”？行情還是另有原因？券業持續加大IT投入

又有券商交易系統出現故障。

3月15日有投資者表示，有兩家證券公司交易軟件行情一度無法刷新顯示，上述問題在當日上午持續十分鐘左右，后來得到解決。

有業內人士指出，是通達信新版本導致的，但通達信認為與其無關，公司交易系統運行正常。

而就在前一日招商證券出現交易頁面也出現無法成交，無法撤回等問題，引發市場關注。15日招商證券稱，故障已排除，系統服務恢復正常。

部分券商交易系統出現故障

3月15日，有投資者反映，在登錄兩家證券公司交易軟件時，發現不能顯示實時行情。

一家小型券商IT人士向券商中國記者表示，“據我了解是通達信問題，部分券商用了通達信的更新版本后出現故障，但影響時間不長，問題不大。”

不過通達信工作人員在回復媒體時稱，交易系統運行正常，券商使用的通達信版本系由券商自己來維護的，券商版本出現的問題與公司無關。

就在前一天，招商證券交易系統出現故障，主要體現為交易頁面無法成交，無法撤回等問題。招商證券回應稱，其集中交易系統所有交易委托都已實時傳送至交易所系統，但是由于成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息，撤單交易受到影響。15日，招商證券表示，已立即調動資源，緊急排查，反復驗證、測試，目前故障已排除，系統服務恢復正常。

近期A股市場波動較大，3月15日A股滬深兩市成交金額突破萬億，有投資者懷疑這可能對券商交易系統帶來挑戰。對此，華北一家券商IT人士表示，IT系統出問題的原因來自多方面的，可能因為故障，也可能是人員失誤等，每次出問題的原因可能都不一定相同。

比如牛市期間有券商可能會因為設計容量不足出現宕機，而上述多家券商出現故障也并非因為同一問題。

證券行業持續加大IT投入

據了解，證券公司IT系統主要采購證券IT廠商的系統和服務。而目前金融IT廠商格局比較穩定，主要有恒生電子、金證股份、贏時勝等。

也有的券商認為不能完全受制于開發商，否則個性化需求難以滿足，因此在開發商提供的系統上進行改造，甚至是自主研發。“這對券商研發實力提出很高的要求，一是有沒有這么大的投入；二是人才團隊配備。”深圳一家中型券商人士表示。但業內人士指出，自研也意味著系統bug由自家來承擔，由此帶來的系統風險是顯而易見的。

近年來，證券公司持續增加信息技術的投入。一方面，監管部門將信息技術投入列為券商分類監管的加分項，另一方面發展金融科技成為行業趨勢。

根據中國證券業協會此前發布的數據顯示，2020年證券行業IT總投入為239.93億元，同比增長15.05%。其中各家證券公司的IT總投入持續增加，IT總投入達到億元數量級的有59家。18家總投入超過4億元，6家總投入超過8億元。

其中，華泰證券2020年顯示，公司在IT上投入17.65億元，投入規模最大。海通證券投入16.71億元，排名第二。國泰君安投入12.27億元。前述出現交易系統故障的招商證券，2020年IT投入實際上達到9.94億元，同比增長52.22%。廣發證券排名第五，IT投入8.9億元。

中證協表示，隨著證券行業金融科技應用的持續深入，證券公司逐漸加大IT建設性投資及自主研發投入。一方面通過采購市場上較為成熟的產品、技術或服務，來快速實現業務落地；另一方面通過借助外部人力資源，快速彌補自主研發資源的不足。

盡管證券行業這幾年都在不斷加大科技投入，但全行業的絕對投入規模依然偏小，無法和銀行相媲美。以銀行為例，包括工行、建行、農行、中行以及招行5家銀行的科技投入超過百億元，以最為活躍的招商銀行為例，該行2020年IT投入達到119億元，目前納入統計的IT投入規模前十的券商，包括華泰證券、海通證券、國泰君安證券等10家合計投入也才100.26億元。也就是，券商前十IT投入總量尚不及招商銀行一家。

關鍵詞： 交易系統