保薦不力！中德證券、平安證券雙雙因樂視網(wǎng)案領(lǐng)罰單

證券時報記者 程丹

樂視網(wǎng)財務造假案余波未了，曾任樂視網(wǎng)再融資項目的保薦機構(gòu)中德證券收到證監(jiān)會罰單。

3月20日，中德證券母公司山西證券發(fā)布公告，證監(jiān)會擬決定對中德證券責令改正，給予警告，“沒一罰二”，沒收業(yè)務收入約566萬元，并處以約1132萬元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

除了中德證券以外，負責樂視網(wǎng)IPO業(yè)務的保薦機構(gòu)平安證券也難辭其咎。記者從接近監(jiān)管層的相關(guān)人士處了解到，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構(gòu)資格三個月，對樂視網(wǎng)IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務負責人認定為不適當人員5-10年，其他相應的合規(guī)業(yè)務等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。目前，監(jiān)管部門正在進行事先告知程序，待程序履行結(jié)束后將正式下達相應的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會認定，中德證券樂視網(wǎng)非公開發(fā)行保薦業(yè)務涉嫌未勤勉盡責。一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對業(yè)務發(fā)生的真實性進行有效核查。樂視網(wǎng)非公開發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負責的主管人員。證監(jiān)會擬決定對中德證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入5,660,377元，并處以11,320,754元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

此前，證監(jiān)會查明，樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績，其中涉及非公開發(fā)行申報文件財務數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網(wǎng)分別虛增收入8,965．33萬元、19,998.17萬元和35,194.19萬元，虛增利潤8,445.10萬元、19,339.69萬元和34,270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

財務造假一直是證監(jiān)會的關(guān)注焦點，目前，已通過多種途徑加強IPO、再融資環(huán)節(jié)對中介機構(gòu)以及從業(yè)人員的監(jiān)管，此次對中德證券和平安證券開出的罰單，就是全面落實“零容忍”的執(zhí)法理念，進一步加強對保薦機構(gòu)等中介機構(gòu)的監(jiān)管，壓嚴壓實中介機構(gòu)責任的有力舉措。

證監(jiān)會多次表態(tài)，將持續(xù)督促中介機構(gòu)及其從業(yè)人員歸位盡責，切實發(fā)揮好資本市場“看門人”職責，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，突出重大案件，堅持“一案雙查”，切實加大違法成本，有效提升執(zhí)法威懾，維護發(fā)行人和投資者的合法權(quán)益，為資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定提供堅強法治保障。

可以預期，對于敢觸碰紅線的中介機構(gòu)，監(jiān)管部門將嚴懲不貸，從嚴從重從快予以查處。

關(guān)鍵詞： 平安證券