這家券商被責令改正！啥原因？關鍵指標：去年信息技術投入12億，人員占比9.5%

故障發(fā)生半個月后，招商證券收到了來自監(jiān)管的行政監(jiān)管函。

深圳證監(jiān)局在4月2日發(fā)布的公告表示，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，故決定對招商證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，近幾年不少券商都在不斷加強對信息技術的投入力度。以招商證券為例，2021年其信息技術投入高達11.92億元，相比于2019年的6.53億元，增長幅度為82.54%；與此同時，其2021年信息技術人員數(shù)量已達到1141人，相比于2019年的366人，增長了2倍還多。

交易故障遭監(jiān)管關注

3月14日開盤后，陸續(xù)有網(wǎng)友反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)故障，包括交易頁面無法成交，無法撤回等問題。

3月15日，招商證券回應稱，前一日的故障系集中交易回報系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導致部分客戶未能及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。“我們立即調(diào)動資源，緊急排查，反復驗證、測試，故障已排除，系統(tǒng)服務恢復正常”。

深圳證監(jiān)局在公告中指出，招商證券在前述網(wǎng)絡安全事件中的問題，違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》以及《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》相關規(guī)定。具體包括：

《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十二條核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)開展信息系統(tǒng)新建、升級、變更、換代等建設項目，應當進行充分論證和測試。

第三十二條第一款 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應當建立信息安全應急處置機制，及時處置突發(fā)信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，并按照規(guī)定進行報告，不得遲報、漏報、瞞報。

《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》第二十二條第一款  證券基金經(jīng)營機構(gòu)重要信息系統(tǒng)上線或發(fā)生重大變更的，應當制定專項實施方案，并對信息系統(tǒng)上線或變更操作行為進行審查、確認和跟蹤。

第三十六條  證券基金經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，應當建立信息技術應急管理的組織架構(gòu)，確定重要業(yè)務及其恢復目標，制定應急預案，配置充足資源，穩(wěn)妥處置信息技術突發(fā)事件，并積極開展應急演練和信息技術應急管理的評估與改進。

第四十二條  證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定，建立信息安全事件的分級響應機制，明確內(nèi)部處置工作流程，確保相關信息系統(tǒng)及時恢復運行。

為此，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求其應進一步加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。

同時，招商證券還應對此次事件相關責任人員進行內(nèi)部責任追究，于3個月內(nèi)完成上述整改工作并向深圳證監(jiān)局報送整改報告。

信息投入力度持續(xù)增加

截至目前，共有21家上市券商在年報中披露了信息技術投入，整體數(shù)據(jù)相比去年同期繼續(xù)快速增長。其中華泰證券共投入22.28億元，繼續(xù)領跑行業(yè)；與此同時，中金公司、招商證券、海通證券、中信建投四家上市券商的信息技術投入同樣超過了10億元，分別為13.46億元、11.92億元、11.76億元和10.93億元。

不過值得注意的是，盡管國泰君安證券和中信證券并未在披露2021年的信息技術投入金額，但中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，在2020年，這兩家券商的信息技術投入分別為13.98億元和13.74億元，僅次于華泰證券。

事實上，券商對信息技術的重視程度可以說與日俱增。以招商證券為例，年報數(shù)據(jù)顯示，其2021年共有信息技術人員1141人，相比于2020年的536人，同比增長113%，更遠遠高于2019年的366人。而若從信息技術人員占總員工比例來看，2019年至2021年，這一比例分別為4.19%。5.81%和9.5%，充分顯示了招商證券對IT人才招攬的重視。

而從投入金額來看，2021年，招商證券信息技術投入11.92億元，占2020年母公司營業(yè)收入的6.32%。而在2020年和2019年，其信息技術投入分別為9.94億元和6.53%億元，平均每年投入增加2-3億元。

在2021年年報中，招商證券稱，報告期內(nèi)，該公司制定了“十四五”數(shù)字化規(guī)劃，完成金融科技及數(shù)字化發(fā)展的頂層設計。其云原生架構(gòu)的新一代核心業(yè)務系統(tǒng)二期順利上線，三期著手試運行，打造業(yè)內(nèi)首家云原生架構(gòu)的核心交易系統(tǒng)，并率先將分布式數(shù)據(jù)庫用于核心交易歷史查詢。

關鍵詞： 信息技術 責令改正