【全球熱聞】為博眼球竟造謠 券商前分析師遭公安機關處罰

作為準公眾人物，券商分析師在公開場合需謹言慎行，愛惜自身聲譽。

(資料圖片僅供參考)

近日，一名券商分析師在小區(qū)業(yè)主微信群內發(fā)表對南京銀行的“風險判斷”，迅速引發(fā)市場關注。7月3日，經(jīng)公安機關查明，上述分析師相關言論為虛假信息，南京警方對其給予治安管理處罰。該分析師的供職券商，在7月1日當天已對他進行合規(guī)問責，并解除勞動合同。

有業(yè)內人士向證券時報記者表示，上述案例教訓深刻，有的分析師為樹立行業(yè)影響力、吸引市場眼球，易沖動發(fā)表夸張言論，甚至不實信息，這給市場帶來了不良影響。券商分析師樹立自己的品牌，還需要依靠自己的研究真本事。

分析師

在網(wǎng)上發(fā)布虛假信息

7月1日，有關“西部證券通信首席分析師傅某某對南京銀行的風險判斷”聊天記錄在社交媒體上快速發(fā)酵。

南京銀行當天聲明，相關信息為惡意造謠，公司已經(jīng)向公安機關報案并將依法追究相關主體的法律責任。南京銀行還表示，目前公司經(jīng)營管理一切正常，經(jīng)營發(fā)展良好。

當晚，西部證券向證券時報記者回應時表示，公司關注到包含公司研發(fā)中心試用期員工傅某某在某團購微信群聊天記錄在網(wǎng)絡上傳播，公司隨即對該員工進行了合規(guī)問詢和調查。經(jīng)查，該員工于6月30日晚上18:00～18:50，在團購微信群里轉發(fā)涉及南京銀行的網(wǎng)絡信息并存在不實言論，該員工并非銀行行業(yè)研究員，公司未授權其對銀行業(yè)進行研究。

西部證券明確稱，目前公司已對該員工進行合規(guī)問責，終止了傅某某的試用期，同時解除公司與他在2022年2月18日簽訂的勞動合同。

兩天后(7月3日)，南京警方對此通報，經(jīng)查明，6月30日18時許，網(wǎng)民傅某某，出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內發(fā)布自己編造的有關南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發(fā)后，傅某某主動采取消除影響的措施并認錯悔過。公安機關已依法對其給予治安管理處罰。

業(yè)內人士提醒：

新人分析師應謹言慎行

業(yè)內人士表示，賣方分析師向來以樹立個人品牌為重，但要想建立行業(yè)地位，需要扎實的基本功，并非各類奪人眼球的觀點。

公開資料顯示，傅某某是賣方研究領域的“新人”，賣方從業(yè)經(jīng)歷不足2年，且尚未獲取分析師執(zhí)業(yè)資格。他于2020年8月加入民生證券，任通信行業(yè)首席分析師，2021年11月離職。今年2月，傅某某入職西部證券，為通信首席分析師。

多名券商銀行業(yè)分析師表示，傅某某對南京銀行發(fā)表的言論，十分不專業(yè)。

華北一家小型券商研究所所長在接受證券時報記者采訪時表示，新人分析師登上賣方舞臺受到市場關注本是一件好事，但新人要謹言慎行，提高合規(guī)風險意識。

他說，從過往監(jiān)管處罰案例來看，有些新人分析師容易沖動，可能會得出夸張的研究結論，在市場上造成不好影響。“我們研究所對新人的管理，主要體現(xiàn)在，第一加強培訓，知道合規(guī)邊界；第二盡量讓老人多帶新人，既要讓新人了解研究邏輯框架，也要知道如何對外打交道，什么該說什么不該說。”

2020年中國證券業(yè)協(xié)會對《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》進行了修訂。其中提到，加強對分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶服務的管理，規(guī)范分析師執(zhí)業(yè)行為。

中證協(xié)要求，經(jīng)營機構應當對證券分析師服務客戶的方式、內容、渠道進行統(tǒng)一規(guī)范管理，建立證券分析師向客戶發(fā)布信息和言論的事前報備程序，定期安排合規(guī)審核人員進入證券分析師開展客戶服務的聊天群等，對其發(fā)布的內容進行抽查。證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群等，并報備與業(yè)務有關的發(fā)布內容。

關鍵詞： 公安機關