天天微速訊：罕見！代董事長6個月未轉正？警示

董事長之位長期懸而未決，這不僅對公司治理造成影響，還將遭到監管“點名”。

7月1日，內蒙古證監局公布了一份頗為罕見的監管文書：因副董事長代為履行董事長職務的時間超過6個月，恒泰證券被出具警示函。

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在2020年底前任董事長離任后，2021年1月恒泰證券董事會即選舉副董事長代理董事長職務，至今已有近一年半的時間。與此同時，天風證券對恒泰證券的收購也已進行了兩年多的時間。恒泰證券的董事長之位何時能夠敲定？業內將持續關注。

恒泰證券遭遇警示函

此次內蒙古證監局對恒泰證券做出的罰單，在業內頗為罕見。

內蒙古證監局稱，經查，發現恒泰證券副董事長代為履行董事長職務的時間已超過6個月。該行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》的相關規定。

根據規定，證券基金經營機構董事長、總經理、合規負責人和分支機構負責人因故不能履行職務的，證券基金經營機構應當按照《公司法》和公司章程的規定，在15個工作日內決定由符合任職條件的人員代為履行職務，相關人員代為履行職務應當謹慎勤勉盡責，且時間不得超過6個月。

基于此，內蒙古證監局對恒泰證券出具警示函。內蒙古證監要求，恒泰證券應關注治理風險，完善內部管理，及時消除問題隱患，并于收到決定書之日起30日內提交書面報告。

代職時間已有一年半

實際上，恒泰證券前任董事長龐介民“告別”時間已許久。

2020年12月，恒泰證券于港股市場及債券市場同期發布公告稱，掌舵恒泰證券十余年的董事長龐介民因工作變動原因，已辭去董事長等多個重要職務，自12月22日起生效。

公開資料顯示，龐介民出生于1971年，博士學歷背景，曾擔任恒泰證券法人代表、董事長，西南財經大學證券與期貨學院兼職教授，著有《證券公司風險監控研究》等書籍。早在2010年12月，內蒙古證監局就已核準恒泰證券董事長類人員任職資格，龐介民在恒泰證券掌舵已有十余年時間。

在龐介民離任后，2021年1月，恒泰證券公布了推行董事代行董事長職務的臨時公告。經董事會會議審議，全體董事推舉公司副董事長吳誼剛代為履行董事長、法定代表人及港交所授權代表職務。

在彼時的代行職務公告中，恒泰證券明確表示：代職期限為自董事會決議之日起至董事會按照相關規則選舉產生新任董事長之日止，代為履行職務的時間不得超過6個月。

此后，在恒泰證券2020年、2021年兩年的年報中，董事長印章處均為吳誼剛，法定代表人處則顯示“吳誼剛先生(代行)”。董監高信息部分，2021年年報中亦披露，吳誼剛“于2021年1月7日起代行董事長職務”。按此計算，吳誼剛代職時間已長達一年半。

為何長期懸而未決？

代行董事長職責的吳誼剛，同樣是恒泰證券的“老人”。

公開信息顯示，吳誼剛現年62歲，早在2003年就已出任恒泰證券總裁，任職至2015年6月。期間，吳誼剛自2008年10月起擔任恒泰證券董事，2015年6月起擔任恒泰證券副董事長。此外，吳誼剛還在股東方包頭華資實業擔任董事，而非來自目前第一大股東天風證券。

時間回到2019年，彼時天風證券擬收購恒泰證券29.99%股權，系證券行業繼中信證券收購廣州證券后又一起重大并購案，自然成為年度券業重磅消息。此后，該起收購不斷推進中，天風證券自2020年起開始分批受讓恒泰證券股權。

恒泰證券2021年年報顯示，截至2021年底，天風證券持有其股權比例為26.49%，系第一大股東。在實控人方面，恒泰證券表示，“公司不存在控股股東和實際控制人”。

在恒泰證券目前的董監高團隊中，非執行董事余磊和王琳晶分別為天風證券的董事長和總裁，股東代表監事陳風為天風證券總裁助理，聯席總裁翟晨曦為天風證券常務副總裁。

在2020年證券公司分類評價中，恒泰證券由CCC級連升4級至A類A級。彼時恒泰證券曾表示，天風證券在成為恒泰證券第一大股東的同時，通過派駐董監高人員全面參與公司經營管理，積極開展存量風險化解，作為主要股東給予了力所能及的一切支持，卓有成效的收購及整合工作獲得了監管機構和相關部門的高度肯定和認可。

2021年，恒泰證券分類評價再次下滑四級至CCC級，其在評價期內多次收到證監會相關監管措施，內容均指向恒泰證券業務合規、內部控制不足。

在業績方面，2021年恒泰證券合并實現營業收入27.14億元，同比下降0.66%；實現凈利潤2.87億元，同比下降40.57%，在2021年的“券業大年”里出現營收凈利潤“雙降”。

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