年內共有29家券商及其分支機構收到監管機構的處罰

隨著注冊制改革的推進，監管層強調應壓實中介機構“看門人”的責任，作為中介機構的重要組成部分——券商今年也遭遇了嚴監管。根據同花順統計，截至23日，年內共有29家券商及其分支機構收到證監會、股轉公司等監管機構的處罰。其中，新時代證券收到罰單最大，被罰沒1500萬元;海通證券被處罰次數最多，高達5次。

進入11月，共有8家券商收到來自證監會、證監局的處罰決定，處罰涉及的內容包括內部控制不完善、投行業務未勤勉盡責、信息技術系統保障不足等。

其中，財通證券和光大證券均因對子公司風險管控不到位等問題，被采取責令改正的監管措施。

除了內控不嚴，監管層對部分券商投行業務違規也進行了處罰。重慶證監局責令新時代證券改正，沒收財務顧問業務收入500萬元，并處以1500萬元罰款;同時對有關項目簽字財務顧問主辦人徐某和張某某給予警告，并分別處以10萬元罰款。

從年內券商被處罰的情況來看，年內海通證券被處罰次數最多，高達5次;其次是國海證券，處罰次數3次;江海證券、華泰聯合、華安證券等處罰2次。從處罰措施來看，大多為出具監管關注函、警示函、責令改正等，只有部分券商如新時代、海通證券等被處以罰款。

今年9月8日，海通證券曾發布公告，因涉奧瑞德財務顧問工作涉嫌違法違規，公司被證監會立案調查。10月14日晚，海通證券稱，公司收到重慶證監局《行政處罰決定書》，海通證券被沒收及處罰共計400萬元。

3月，證監會宣布，因海通證券在開展部分投資顧問、私募資產管理業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防范風險等違規行為，對其采取行政處罰，暫停新增私募資管產品備案6個月，暫停投資顧問業務12個月。

對于眾多券商被處罰，深圳一家券商高管對記者表示，“這說明監管層對于券商等中介機構的違規行為加強了監管。相關券商一旦被立案調查并處罰，最終可能影響到每年的券商分類評級。如果評級被下調，意味著未來部分業務的發展將受限。”證監會主席易會滿此前表示，在注冊制改革的背景下，中介機構特別是證券公司必須深刻認識“看門人”的職責定位，服務好投融資雙方：既要強化保薦能力，從源頭上把好上市公司質量關，確保選出真公司、力爭挑出好公司;也要強化定價能力，加強投行業務與“買方研究”的有機結合，倡導價值投資、長期投資、理性投資，使真正有市場前景的公司融到資。(記者 陳燕青)

關鍵詞： 分支機構 監管機構 海通證券 處罰次數