近日，多家券商及資管子公司因合規(guī)問題受到監(jiān)管層處罰。證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，監(jiān)管處罰對象包括國元證券、長江證券(上海)資管管理有限公司以及相關(guān)負(fù)責(zé)人楊忠、吳迪等。從處罰原因來看，資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范是主要原因。
長江資管因有關(guān)問題被罰并要求限期提交整改報(bào)告，作為長江資管總經(jīng)理的楊忠和公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的吳迪被證監(jiān)會認(rèn)定對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會決定對其采取監(jiān)管談話措施。
國元證券因存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估不到位等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。對此，證監(jiān)會決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會要求，國元證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。
記者從多家券商人士處獲悉，證監(jiān)會近期對16家券商全面風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)情況開展了現(xiàn)場檢查，對涉及違規(guī)的公司依法采取不同種類的行政監(jiān)管措施。據(jù)悉，證監(jiān)會下一階段將對尚未開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理檢查的券商實(shí)施“全覆蓋”現(xiàn)場檢查，并適時對已檢查公司的整改情況開展“回頭看”專項(xiàng)檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題將依法嚴(yán)肅處理。(記者 陳燕青)
關(guān)鍵詞： 國元證券 資產(chǎn)管理 產(chǎn)品運(yùn)作 長江資管
養(yǎng)狗的好處和壞處有哪些？想要養(yǎng)狗先了解這些 大家看到身邊養(yǎng)狗的人越來越多，自己也想養(yǎng)一只，但不知道養(yǎng)狗好不好。今天小編整理了
比亞迪巴西宣布與Santander銀行展開汽車金融戰(zhàn)略性合作，于去年正式進(jìn)入巴西市場-世界百事通 “Santander銀行也會為比亞迪光伏領(lǐng)域的經(jīng)銷商提供融資服務(wù)。”
對戰(zhàn)合資強(qiáng)者大眾T-ROC探歌，全新一代瑞虎7 PLUS創(chuàng)A級SUV價(jià)值新標(biāo)桿 近年來，在國內(nèi)市場，SUV產(chǎn)品始終是消費(fèi)者瘋狂追捧的車型，以其大空間、超強(qiáng)動力性能 
容聲WILL健康冰箱“抱冷門”挑戰(zhàn)來了！手把手教你薅“容”毛 賽場上風(fēng)云變幻充滿無限可能,每屆世界杯爆出的冷門幾乎都成為大家津津樂道的經(jīng)典。為 
這十年，鏈家交給杭州的答卷 城鎮(zhèn)人口增至1020 3萬、GDP全國十強(qiáng)、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)超萬家 這十年，杭州 
高端電視選購調(diào)查：8成消費(fèi)者為國貨電視打Call 近日，果殼有意思實(shí)驗(yàn)室在北京街頭，開啟了一項(xiàng)關(guān)乎國貨電視vs進(jìn)口電視畫質(zhì)的大挑戰(zhàn)， 
萬家基金旗下三只產(chǎn)品霸榜 表現(xiàn)最好的產(chǎn)品年內(nèi)收益率達(dá)68.46% 三季度最后一個交易日以A股三大股指全線下跌結(jié)束，相關(guān)指數(shù)的年內(nèi)跌幅也進(jìn)一步擴(kuò)大。
