今年以來收到證監會及地方證監局處罰的券商主體增至9家

虎年開年以來僅一周多，3家券商接到監管罰單。1月份各地監管開出40多張罰單，相比去年同期增加了超過六成，對比往年的罰單數量彰顯出強監管的信號。

北京證監局近日發布對東興證券監管措施，東興證券因開展私募資產管理業務過程中存在資管新規落實不到位、投資管理不規范、風險管控制度存在缺失三大問題收到警示函。

新時代證券因發行公司債過程中存在違規使用募集資金、信息披露不完善問題，收到江蘇證監局警示函。中天證券因未按規定履行客戶身份識別義務及未按規定報送可疑交易報告，接到中國人民銀行沈陽分行的處罰通知。

記者統計發現，2022年以來收到證監會及地方證監局處罰的券商主體已增至9家，除了上述3家之外，還有川財證券、國泰君安證券、粵開證券、光大證券、宏信證券及安信證券。此外，還有多家券商的子公司、分支機構及營業部收到警示函或其他行政處罰措施，其中不乏申萬宏源、海通證券、國泰證券、廣發證券等頭部券商。

據不完全統計，上述券商或相關主體1月份共收到超過40張罰單。值得注意的是，2021年同期罰單數量為23張，上漲超過60%。

從罰單數量來看，最多的是浙商證券，其全資控股子公司浙商證券資產管理有限公司及相關業務人員共計收到11張罰單，其次是安信證券，共收到9張罰單，平安證券以5張罰單排名第三。(記者 鄒曉)

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