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在*ST澤達(dá)（688555）被證監(jiān)會(huì)出具《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》后，作為其首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的主承銷商——東興證券于3月31日發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。

據(jù)公告顯示，因東興證券在執(zhí)行*ST澤達(dá)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。由*ST澤達(dá)財(cái)務(wù)造假引發(fā)的“火災(zāi)”，最終還是燒到了其保薦機(jī)構(gòu)身上。

從近幾年證監(jiān)會(huì)公布的典型違法案例來(lái)看，其中包括多起中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案。證監(jiān)會(huì)指出，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)做好“看門人”的職責(zé)，認(rèn)真履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)。

*ST澤達(dá)于2020年6月在科創(chuàng)板上市；2022年5月，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；同年11月18日，證監(jiān)會(huì)向公司下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》（下稱“告知書”）。

據(jù)告知書顯示，*ST澤達(dá)及相關(guān)人員涉嫌在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容。其通過(guò)公司或全資子公司簽訂虛假合同、開展虛假業(yè)務(wù)等方式，在2016年到2019年累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入3.42億元，虛增利潤(rùn)1.87億元。上市后，*ST澤達(dá)繼續(xù)通過(guò)財(cái)務(wù)造假虛增營(yíng)業(yè)收入，2020年至2021年累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入2.23億元，虛增利潤(rùn)1.1億元。與此同時(shí)，在其《招股說(shuō)明書》、定期報(bào)告中均未按規(guī)定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易及股權(quán)代持等情況。

鑒于上述違法違規(guī)情況，*ST澤達(dá)被證監(jiān)會(huì)擬處罰8600萬(wàn)元罰款；公司相關(guān)責(zé)任人擬合計(jì)被罰6500萬(wàn)元；董事長(zhǎng)林應(yīng)被終身市場(chǎng)禁入。公司也因此披星戴帽。

截至4月1日，*ST澤達(dá)已發(fā)布十九次關(guān)于公司股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。公告還提及，*ST澤達(dá)存在業(yè)績(jī)下滑的情況和財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)，并同時(shí)存在委托理財(cái)投資本息無(wú)法收回、募集資金無(wú)法按期歸還、實(shí)際控制人股份被凍結(jié)、部分貸款逾期等風(fēng)險(xiǎn)。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，作為*ST澤達(dá)的保薦機(jī)構(gòu)，若證監(jiān)會(huì)最終查明東興證券在*ST澤達(dá)IPO項(xiàng)目上未勤勉盡責(zé)，投資者可以將東興證券也作為訴訟索賠的被告之一。針對(duì)*ST澤達(dá)的違法事實(shí)，于2022年3月17日（含當(dāng)天）之前買入該股票，并在2022年3月17日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，或可向公司索賠。滿足上述條件的受損投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：11）報(bào)名登記，具體時(shí)間段以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

掃碼報(bào)名索賠

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