前董事長私借公章 董秘信披違規(guī) 這家公司怎么了？A股公司及高管頻繁被查 啥情況？

前董事長私借公章，處罰決定書來了！

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12月6日晚，杭州高新公告，公司收到浙江證監(jiān)局送達的《行政處罰決定書》，經查明，杭州高新、時任公司董事會秘書蔣鵬存在以下違法事實：未按規(guī)定披露關聯方非經營性資金占用情況；未按規(guī)定披露為關聯方提供擔保、共同借款情況。浙江證監(jiān)局決定：對公司責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對蔣鵬給予警告，并處以15萬元罰款。

此外，值得注意的是，近期A股市場被立案調查的上市公司數量明顯增多。數據顯示，在剛剛過去的11月，共有通策醫(yī)療、夢潔股份、浩歐博等24家上市公司及相關方被證監(jiān)會立案調查，其中，17家涉嫌信息披露違法違規(guī)，占比超七成。

杭州高新收到處罰決定書

杭州高新公告顯示，公司收到浙江證監(jiān)局送達的《行政處罰決定書》，經查明，杭州高新、時任公司董事會秘書蔣鵬存在以下違法事實：未按規(guī)定披露關聯方非經營性資金占用情況；未按規(guī)定披露為關聯方提供擔保、共同借款情況。

具體來看，關聯方非經營性資金占用方面，2018年2月至2019年7月期間，時為杭州高新實際控制人、董事長的高長虹通過杭州高新向供應商支付采購款并間接劃轉至高長虹控制的企業(yè)或其債權人等方式占用公司資金。2018年累計發(fā)生額63554.43萬元，2019年累計發(fā)生額114260萬元。

2019年3月22日，高長虹私自借出杭州高新公章，并以杭州高新名義與黃素鳳簽訂借款合同，借款金額3000萬元。杭州高新認可黃素鳳將上述借款通過上海中色科技有限公司賬戶劃出，并授權黃素鳳將上述款項劃付至時為杭州高新控股股東且由高長虹控制的高興控股集團有限公司。當日，上海中色分三筆各1000萬元劃款至高興集團賬戶。

為關聯方提供擔保、共同借款方面，2018年6月18日，高長虹私自借出杭州高新公章，以杭州高新作為高長虹及其妻子樓永娣、高興集團共同借款人，與宋成棟簽訂借款合同，借款金額3700萬元。2018年6月29日，宋成棟將3700萬元轉入高長虹個人賬戶。

2018年7月5日，高長虹向宋成棟借款4000萬元。該筆借款未簽訂借款合同。2019年10月23日，因未能償還剩余借款，高長虹私自將杭州高新1202.81萬元承兌匯票交給宋成棟作為還款擔保。2019年12月31日，萬人中盈(廈門)股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)代高長虹償還杭州高新1202.81萬元。

2019年3月22日，高長虹私自借出杭州高新公章，以杭州高新作為高興集團共同借款人，與上海福鐳德國際貿易有限公司簽訂借款合同，借款金額1150萬元。高長虹、樓永娣、繆勇剛在相關《保證合同》上簽字，為前述借款提供擔保。2019年3月22日，上海福鐳德將1150萬元轉賬給高興集團。

2018年4月27日、7月10日，高興集團與杭州余杭眾保財務咨詢有限公司分別簽訂兩份借款合同，借款金額分別為5000萬元和3700萬元，高興集團于簽訂合同當日實際收到款項。借款到期后，高興集團無法償還前述借款，剩余本金合計4279.12萬元。

2019年4月，高長虹私自借出杭州高新公章與余杭眾保簽訂兩份保證合同，由杭州高新為高興集團的前述借款承擔連帶保證責任，合同落款日期倒簽為“2018年4月27日”和“2018年7月10日”。

2019年5月18日，高長虹私自借出杭州高新公章，以杭州高新作為高興集團共同借款人，與杭州中小企業(yè)金融服務中心有限公司簽訂借款保證合同，借款金額4000萬元。由杭州天眼投資有限公司、杭州雙溪旅游開發(fā)有限公司、杭州雙溪房地產開發(fā)有限公司、高長虹、樓永娣作為擔保方，為上述借款提供連帶保證責任。中小企業(yè)公司于2019年5月20日將4000萬元轉賬給高興集團。

2019年6月27日，高長虹私自借出杭州高新公章，以杭州高新作為高興集團的共同借款人，與浙江物產中大聯合金融服務有限公司簽訂借款合同，借款金額4000萬元。高長虹、樓永娣、繆勇剛、雙溪房地產、雙溪旅游公司與物產金融公司簽訂保證合同，為上述借款合同提供連帶保證責任。物產金融公司于2019年6月27日將4000萬元轉賬給高興集團。

年內已多次被監(jiān)管部門處罰

今年以來，杭州高新已多次被監(jiān)管部門處罰。

7月11日，因超比例增持上市公司股票觸及違規(guī)，杭州高新控股股東遭浙江證監(jiān)局出具警示函。

8月8日，因未制定生產安全事故應急救援預案觸及違法，杭州高新被處4萬元的行政處罰，公司法定代表人被處以2.5萬元罰款。

11月28日，杭州高新發(fā)布公告，近日，公司副董事長葉峰、董事周建華收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因葉峰涉嫌持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉讓等，周建華涉嫌短線交易等，證監(jiān)會決定對二人進行立案調查。

公開資料顯示，杭州高新是一家集研發(fā)、生產電線電纜用塑料(電纜料)的企業(yè)，公司主營業(yè)務為線纜用高分子材料的研發(fā)、生產和銷售。高長虹為杭州高新的創(chuàng)始人。

2015年，杭州高新上市，上市以來，已經兩次易主。2018年開始，高長虹多次減持公司股份，并在2019年9月向廈門商人呂俊坤轉讓公司控制權。不過，呂俊坤的入主并未給杭州高新帶來新變化，僅一年多，呂俊坤就處于失聯狀態(tài)，且在2020年9月辭去公司董事長等職務。2021年7月，高興集團申請破產清算。今年5月，通過增持及司法拍賣的方式，東杭集團取得高興集團持有的杭州高新股份。6月末，杭州高新宣布，東杭集團直接持有公司21.68%股份，成為公司新的控股股東，公司實控人變更為胡敏。

數據顯示，2018年至2021年，杭州高新實現的營業(yè)收入分別為8.53億元、6.97億元、4.11億元、3.87億元，同比變動30.95%、-18.28%、-41.02%、-5.85%。對應的凈利潤分別為0.21億元、-2.93億元、-1.89億元、0.15億元，同比變動-49.98%、-1481.11%、35.26%、107.82%。2022年前三季度，公司實現的營業(yè)收入為2.69億元，同比下降2.55%，凈利潤為-0.08億元，同比下降146.72%。

杭州高新不僅面臨業(yè)績持續(xù)虧損，還面臨較大的財務壓力。截至今年9月底，該公司資產負債率達80.45%。期末，公司賬面貨幣資金只有1629.45萬元，而其短期債務為1.4億元。

股價方面，截至12月6日，杭州高新報收10.42元/股，總市值為13.42億元。

近期上市公司及董監(jiān)高頻被立案

值得注意的是，近期A股市場被立案調查的上市公司數量明顯增多。數據顯示，在剛剛過去的11月，共有通策醫(yī)療、夢潔股份、浩歐博等24家上市公司及相關方被證監(jiān)會立案調查，其中，17家涉嫌信息披露違法違規(guī)，占比超七成。

從被調查對象的類型來看，除上市公司本身外，對于上市公司董監(jiān)高、實控人、控股股東等，證監(jiān)會也持續(xù)加強監(jiān)管執(zhí)法力度。在上述17家上市公司及相關方中，共有11名上市公司董監(jiān)高、實控人、控股股東等因信披違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調查。

值得一提的是，夢潔股份涉案人數最多。11月24日，夢潔股份發(fā)布公告稱，公司及董事長姜天武先生，副董事長李菁先生，董事李建偉先生，董事、董事會秘書李軍先生，股東張愛純女士因涉嫌信息披露違法違規(guī)，收到了中國證監(jiān)會《立案告知書》。

華南地區(qū)一位律師表示，從近期上市公司及其董監(jiān)高頻被立案能發(fā)現，監(jiān)管部門在不斷加強監(jiān)控處置和打擊力度。可以看出，監(jiān)管部門決心進一步改善證券市場生態(tài)，營造公平公正的市場秩序，優(yōu)化資本資源配置，充分保護中小投資者的利益。

證監(jiān)會行政處罰委辦公室副主任戴欽公在2022年金融街論壇年會“治理體系與金融穩(wěn)定”平行論壇上表示，證監(jiān)會始終堅持“嚴”的行政處罰主基調，形成“零容忍”強大震懾。今年1月至10月，證監(jiān)會已累計作出249份行政處罰決定，罰沒款金額15.38億元。

據了解，近日證監(jiān)會印發(fā)了《推動提高上市公司質量三年行動方案(2022-2025)》，對上市公司的信息披露、公司治理、監(jiān)管執(zhí)法等方面做出了相應部署，力爭到2025年，上市公司結構更加優(yōu)化，市場生態(tài)顯著改善，監(jiān)管體系成熟定型，上市公司整體質量邁上新的臺階。

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