新一批基金投顧業務試點業務迎來新進展。6月25日,包括博時、廣發、招商、工銀瑞信、興證全球、交銀施羅德在內的多家基金公司,以及中信證券、國信證券等部分證券公司獲得投顧資格備案函。這意味著繼前期18家機構獲得基金投顧試點資格之后,這一投顧大軍又迎來“大擴容”。
記者了解到,自2019年10月份以來,先后有18家機構拿到基金投顧業務試點資格。本次基金投顧試點推進較快,從基金公司與證券公司上報相關內容表開始,三個多月時間即完成落地。在今年3月份,當時有包括20家基金公司、22家證券公司在內的42家左右機構參與了證監會關于投顧資格的問卷考題,問卷中包含了100道題目,題目涵蓋了投顧業務的各個環節。
而隨后,這些機構開始進入答辯環節,而近期新一輪參與基金投顧申請的基金公司獲得監管層正式反饋,而隨著這些反饋逐漸提交這一業務又迎來新進展。
業內人士表示,新的機構獲取基金投顧資格,會給這個行業帶來更多的新鮮血液和嘗試。基金投顧業務經過過去一年多的試點,根據積累下來的經驗和遇到的問題,從業者會優化自己的業務模式,政策方面預計也會不斷優化,引導這個行業往更加良性的方向發展。
不過,也有基金投顧人士表示,目前基金投顧試點已經展業一年多時間,但仍需要進行投資者教育,投資者對基金投顧業務仍缺乏理解,很多投資者并不知道基金投顧與公募FOF有何區別。(記者王楚涵)