3月20日，有消息稱，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，對樂視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5~10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。目前，監(jiān)管部門正在進(jìn)行事先告知程序，待程序履行結(jié)束后將正式下達(dá)相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
為此記者聯(lián)系到平安證券，有關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示：“公司已收到事先告知書。近十年來，公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。”(記者趙方圓)
關(guān)鍵詞： 深圳證監(jiān)局 平安證券 保薦機(jī)構(gòu)資格 保薦代表人
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